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刑事合规之你应该知道的“合规不起诉”模式！

前言

近年来，市场经济剧烈变化，单位犯罪率一直居高不下，并呈逐年上升态势，如有效控制企业犯罪，构国本土化的解决方案早已迫在眉睫。相较于人犯罪，单位犯罪所表现的刑罚特征更具有社会危害性，双罚制的刑罚模式决定了企业涉罪危及的不只是责任人、单位、还有大量无辜的工薪阶层！与之相对，我国传统的企业犯罪治理手却侧重于事后惩罚、消极预防，忽视了企业和行为人责任的剥离，将企业一律纳入处罚的围！对于单位犯罪，刑事制裁“一枝”，这绝非可行之策，因为侦序的启动，意味着“孩子已经掉进了井里”。沉重的刑罚代价不止是判处企业巨额的罚金，其带来的附随后果才是最令人胆颤的，如股票下跌、招投标被禁止、企业声誉受影响、订单量下降，甚至引发破产，进而导致失业等一系列社会问题。这些后果是社会和企业不堪承受之重。

此外，虽然刑法规定了单位主体犯罪，和人一样受到刑罚制约，但似乎忽视了单位犯罪的特殊性，并未结合单位犯罪的特点给予其更大的宽容，对于涉罪单位刑事制裁之后所带来的附随后果亦关注薄弱，这种作在受到实践的检视，显然无于企业犯罪之后受损法的修复！因此，新一代的企业犯罪治理模式，重点关注恢复性执法的可行性思路正在国内如火如荼的进行！

一、“合规不起诉”模式介绍

值此背景，企业合规制度应运而生，作为解决当下单位犯罪出罪和罪轻的一剂良药，各地纷纷试点，出台了各种细则，其中，其以合规不起诉制度的为核心。以下，笔者结合实践，分析“合规不起诉”的当下模式，并就应该如完善才能有效保护企业应对刑事风险略述己见，以供参考。如以上文件所示，可以，至少有十多个地区的了刑事合规的试点工作，据了解，最高检检察理究所所今年3月14日透露，企业合规不起诉制度改革试点今年将扩大围，拟扩至10个省份约上百家。企业合规制度的本土建构是大势所趋，引入“合规不起诉”制度，是各地实践的重要手，可以激发企业内部结构治理和刑事法制的“链接”效能，将“刑事打击”和“合规营救”并重，促企业建立完善的合规机制，激活企业自生能力！

然而，“合规不起诉”制度，重点在于什么样的合规计划才能被不起诉？是否达到合规的标准，具体应当有谁决定？提交合规承诺书之后，是否就能享受合规不起诉的红利？围绕上述问题，实践致有两种解决方案：

（一）检察建议模式

此种模式以导为核心，要求涉罪企业认真建立相对应的合规计划，给予考验期，在考验期间内，规企业经营方式，调整治理结构，最由决定是否达到不起诉的标准。例如，山东青岛、江无锡、州市、盐城、昆明五华等地推行的就是检察建议模式；检察建议模式以为单一核心，贯穿企业合规计划建立、合规计划履行、合规计划验收的全之中。例如，五华区官微发布“五华区发出首份企业合规治理检察建议”，首先，五华区通过走访、调涉案企业，结合是否存在前科、刑事处罚对企业的影响、企业的献等多重因素，综合考量之后，提出检察建议，之后读检察建议书，监企业依照建议书的内容进行刑事合规，在满足以上条件的情下，对企业作出相对不起诉的决定。

（二）三人监管模式

三人监管模式是在主导下，设立独立的三人监管制度，准备监管人专家库，作为总考察，专业合规监管人（有些地区也称合规监人，如岱山县）以专家的身份介入企业整改之中，有点类似于破产清算中的破产管理人制度。专家一般是具有专业的律师事务所、会计师事务所、税务师事务所等。企业面对刑事指控之后，要求企业在专家库名单中选取不同领域的专家，协助其进行合规整改，形成有效的合规计划，以达到检察“合规不起诉”的标准。例如，最高检今年3月确定的6家附条件不起诉模式试点采取的就是三人监管的模式，如东省深圳市区、东省深圳市宝安区、江省港市等、山东省临沂市郯城县等采取的就是这种模式。

（三）两种模式述评

笔者以为，对于合规不起诉制度的有效性而言，三人监管模式应当具有优先地位。

首先，刑事合规不起诉制度创立的初衷是“挽救企业”，而检察的主要职能是公诉，入罪的思维是其职能属性使然。这种既当运动员，又当裁判员的现实做法恐怕很难让涉案企业享受“合规不起诉的”福利。虽然报道中，很多对企业作出了不起诉的决定，但只是显性的，摆面上的案例，很多企业可能且享受不到这种福利，竟，合规制度刑事激励机制的缺乏是一个不容忽视的问题！根据社会交互的观点，一方若从某个事中得不到利或者好处，么他就会摒弃、排斥这件事。与之相应，涉案企业若享受不到“合规不起诉”带来的好处，或者说，是否“合规不起诉”完全掌握在手中，企业就会没有安全感，形成是否合规完全靠主观取舍的错觉，影响该良性制度的贯彻落实。

其次，专业的事情应当由专业的人来进行，此处的专业不仅包括职业技能的精通，也包括职能的专一。确定涉案企业的合规计划、规企业治理、分析专门的刑事风险并提出应对方案，应当有监管人来执行。这种做少有以下几点优势：其一，律师事务所、会计师事务所、税务师事务所等专业机构与企业联系更加紧密，更容易问题的痛点、难点，对症下药；其二，机构更加专业，更容易配合企业制定合法、有效的合规计划；其三，由监管人配合企业刑事合规制度的构建更利于权力制约。当主观认定企业合规措达不到不起诉的标准时，全参与的专业律师、会计师、税务师能够为企业据理力争，根据合规细则，为企业的权争取到底！

以上，监管人模式具有制度上的优越性，与涉案企业具有更职业黏性，更加的专业，更有利于实现权利制约，更能够有效贯彻落实刑事合规政策！

二、“刑事合规”需要关注法修复

确定刑事合规监管人之后，在监管人的配合下，制定有效的企业整改方案，通过考察期，实现事前预防。从以上出台的细则来看，设立考察期似乎是通行的做法。这也就意味着涉案企业并非单纯作出合规承诺书之后便能免于起诉，还需要修复被破坏的社会关系，实行法修复。因此，虽然合规不起诉对企业而言是一个消息，但是想达到合规不起诉的标准恐怕并不容易，并非的具有合规章就能免责的，这是我们应当重视的！

这种做法也得到了实践的认可。例如，2020年4月份，深圳市区专门印发关于对涉民营经济刑事案件实行法修复考察期的意见（试行），在全区全面试行法修复制度，对移送审起诉的涉民营经济案件，犯罪嫌疑人有修复受损法意愿的，区可以根据惩罚与教育相结合的，在法定审起诉期间内设置法修复考察期，上对可不羁押的犯罪嫌疑人适用取保候审等轻缓强制措，由犯罪嫌疑人提出合规方案，对被侵害的行修复，并视法修复、认罪悔罪态度等情作相对不起诉处理或提出从轻量刑的建议。

深圳市宝安区局于2020年8月28日发布了关于企业刑事合规独立监控人选任及管理规定（试行），笔者以为，该制度实际上也强调了合规法修复的重要性，不仅要关注书面合规制度的建立，更要注重后续预防。另外，华教授也提到，企业合规制度的建制大体上包括商业行为准则体系、合规组织体系、合规防体系、合规监控体系、以及合规应对体系五个部分，不难，后四个部分的制度设计其实就是法修复的一种方案。

言之，涉案企业要想摆脱刑事风险，系统、精细的合规章是必不可少的，这是进入“合规不起诉”福利围的一步，但仅止于此是远远不够的。企业应当设立自己的合规组织和防机制，寻求专业的律师事务所、会计师事务所等提供协助，将其作司治理结构的重要组成部分，以便风险降临之时，不至于临渴掘井，手无策！面对刑事指控，合规部门可以开展制度调，协助后续合规计划的执行，向检察或者出具书面的合规检测报告，作为企业不起诉、出罪或者罪轻的最有力证明。

三、合规不起诉制度本土化的一些思考

从刑法上来看，刑罚的正当化根据是责任刑和预防刑，责任刑受到犯罪事实、行为性质、危害后果等因素的影响，责任刑关注的是社会危害性；预防刑则与行为人的人格有关，如犯罪前科、认罪、悔罪态度，预防刑关注行为人的再犯可能性。责任刑对应法定刑，预防刑在法定刑幅度内进行调整。刑事合规是企业认罪认罚的一种体现，影响预防刑，由于预防刑只能在责任刑围内调整，只能从轻处罚，而无到减轻、免除刑罚的效果！这与合规不起诉制度设计的初衷是违背的，被合规不起诉的单位实际上也没有被刑罚处罚，这与预防刑不能减轻、免除处罚的刑罚逻辑是矛盾的。

其实，笔者也到有些学者和实务人员关注了这个问题，多数观点也认为应当明确企业合规在刑法和刑事诉讼法中的地位，这也是笔者认为恰当的途径。

值得说明的是，有观点认为，刑事合规可以解释进认罪认罚从宽的逻辑进路之中，对涉案企业满足合规要求的，予以从宽处置，竟认罪认罚从宽制度是有刑诉法的明文依据的！这种做法对于实现合规不起诉制度而言，是可行的，因为有刑诉法的依据，将企业合规理解为企业的认罪认罚，也没有超出语义的射围。问题是，如果由于的疏漏，应当被合规不起诉的单位被起诉了，进入了裁判阶，该怎么处理？要知道刑法中是没有合规从宽或者认罪认罚从宽的规定的（所以很多学者，如周光权教授提出认罪认罚从宽的刑法地位问题），只能对涉案企业因有效合规至多作出从轻处罚的结论。因为，根据刑法63条的规定，减轻处罚需要有法定依据。这对于满足合规条件的企业而言是不公平的，意味着因为的疏漏而将承担更加不利的后果，这种只能从轻而不能减轻或者免除的思路，也不利于刑事合规制度的推行。总之，在认罪认罚从宽制度未成为刑法法定量刑情节之前，将企业合规解释为认罪认罚从宽含义之一是绕开现有制度缺陷的权宜之计！刑事合规应当在刑法中有所体现，但是如具体体现，将是另一个值得研究的课题！

结语

社会经济管理的复杂性以及经济活动的严密性致使企业犯罪的风险陡增，刑事合规作为惩治与预防企业犯罪的手，逐渐受到世界各国的重视。域外历证明，刑事合规具有制度上的优越性，对于企业出罪、罪轻而言是制胜法宝，也是企业在触及刑事风险时，及时脱身，剥离与人责任归属的不二法门！

反观国内，虽然部分企业已经将合规作司治理的一个重要组成部分，但配套的制度建制仍然处于萌芽阶，相关立法也主要关注于商业银行、证券公司和上市公司，企业刑事合规仍然游离在泛商业主体的边缘，没有受到应有的重视。外部刑事手和企业内部合规治理是刑事合规制度两个核心的要素，刑事合规作为企业犯罪预防的替代模式被引入我国，激起了企业犯罪治理从单一规制模式向与企业共治模式转变的高潮。

笔者以为，与其临渊羡鱼，不如退而结网。合规制度虽然是“舶来品”，但在我国具有本土化的根据。合规制度欲在国内站稳脚跟，还有很的路要走，如合规激励措的建立、合规从宽的法律依据等，都是值得仔细的论题。

合规制度的中国化，是一浩大的工，但梭所言，“立在一切方面都是中的人物”。合规制度的是所需、所向，我们应当结合国内环境，去粗取精、因地制宜、因时制宜，适当借鉴其他优秀的合规经验，以视野构建具有中国特色企业合规制度！

郯城县局公开招聘警务辅助人员简章

根据山东省警务辅助人员管理办法和山东省辅警招聘工作实细则等有关规定，结合实际，制定本简章。

一 招聘职位

拟面向社会公开招聘警务辅助人员（以下统称“辅警”）60名，主要协助从事治安巡逻、信访接访、电话回访、信息采集、驻勤安保等警务辅助性工作。具体招聘职位、人数及条件要求等详见郯城县局招聘辅警职位表。

二 人员性质

本次招聘的辅警属非在编人员，按照劳务派遣形式管理，从事辅助性警务工作，对警务活动和内部工作起辅助、保障作用。被招聘人员不是，不具有公务员和事业单位工作人员身份，不享受法定待遇。

三 报名资格条件

（一）具有中华共和国国，遵守法律法规，品行端正；

（二）年龄18周岁至30周岁（1991年9月至2003年9月期间出生）；

（三）、中专及以上学历（具体职位学历要求详见职位表）；

（四）身心健，体形端正匀称，外观无明显疾病特征，无纹身，无肢体功能障碍等，具有正常履行职责的身体条件和履行岗位职责所需的工作能力，勤务辅警单侧裸眼视力不低于4.6，男性身高不低于170厘米，女性身高不低于160厘米；

（五）自愿从事辅助工作，具有、奉献、吃苦耐劳的精神，保守工作秘密，服从组织分配；

（六）具备拟任职位所要求的其他资格条件;

有下列情形之一的，不得应聘：

1、本人或家庭成员、近亲属参加非法组织、邪教组织或者从事其他危害安全活动的；

2、本人家庭成员或近亲属被判处刑罚、正在服刑或者正在接受调的；

3、受过刑事处罚或者涉嫌违法犯罪未清的；

4、编造、散布有损声誉、反对的和路线方针政策、违反法律法规信息的；

5、因、嫖娼、受到处罚的；

6、被行政拘留、拘留或者收容教育的；

7、被吊销律师、公证员执业证书的；

8、被开除军或者因违违规被开除、辞退、解聘的；

9、从事警务辅助工作合同期未满擅自离职的；

10、有较为严重的个人不良记录的；

11、其他不从事警务辅助工作的。

定向、委培业生应聘，征得定向、委培单位同意。在读全日制普通高校非应届业生、现役以及法律法规规定不得聘用的其他情形人员不得应聘，在读全日制普通高校非应届业生不能用已取得的学历作为条件应聘。

四 招聘序

本次公开招聘采取个人报名、资格审、笔试、体能测评、体检、政治考核、公示等序，择优聘用。

（一）报名

采取统一时间、现场报名、现场资格审确认的方式进行。

报名时间：2021年10月8日至10月9日（上午8∶30—11∶30;下午14∶00—17∶00）

报名地点：郯城县北环路33号县局108办公室。

现场报名：现场报名时携带本人有效居民身份证、户口本、学历证书、相关资历证书、退出现役证等材料的原件及上述材料的复印件各2份，大专以上学历需提供教育部学历证书电子注册备案表1份（在“学信网”http://www.chsi.com.cn/询并打印），本人近期免冠同底彩色1寸照片4张和个用报告1份（中行出具）。并提前下载打印填写郯城县局招聘警务辅助人员报名登记表1份，于报名现场提交。

（二）资格审

报名本人到场，依据招聘条件进行现场资格审。审合格的准予参加笔试，并当场签订应聘承诺书。

资格审贯穿招聘工作的全过，如有弄虚作假、违背承诺或隐瞒有关情，一经实取消应聘资格。

（三）笔试

资格审合格人员进入笔试，笔试主要测试公共基础、法律法规常识和时事政治等内容。采取统一命题、闭卷考试形式，满分100分。笔试时间、地点另知。

（四）体能测评

笔试结后，根据招聘计划和应聘职位由高分到低分按1∶1.5的比例确定进入体能测评环节人员，达不到规定比例的，按实际人数确定进入体能测评围。参加体能测评人员名单适时发布或通知，并明确参加体能测评具体事。参加体能测评时需携带本人身份证、笔试准考证。体能测评工作主要参照录用体能测评目和标准（暂行）执行。体能测评主要测试应聘人员的身体素质是否适合招聘职位工作需要，不计入综合。体能测评必由应聘人员独立完成。不按规定的时间、地点参加体能测评的，视为自动放弃。体能测评为达标性测评，凡有一不达标的，即为体能测评不合格，不能确定为体检、政治考核人选。

（五）体检、政治考核

体能测评合格人员，根据笔试由高分到低分按1∶1比例进入体检、政治考核。体检、政治考核人员名单适时发布，并明确参加体检、政治考核的具体事。体检在县级以上综合性医院进行，不按规定的时间、地点参加体检的，视为自动放弃，体检用由应聘人员承担。应聘人员对体检结果有疑问的，可以按有关规定请复检，用由请方负担。复检只能进行一次，体检结果以复检结果为准。体检目及标准参照省人社厅、计委、厅关确警务辅助人员体能测评和体检有关事的通知（公通[2017]30号）执行。

政治考核参照政治考核的相关要求进行，内容包括本人及家庭成员和主要社会关系现实表现等情，重点考核是否具有不得招聘为辅警的情形。

体检、政治考核不合格的取消应聘资格。对应聘人员因主动弃权或体测、体检、政治考核不合格等造成的空缺，从本职位中按笔试依次递补。如递补后仍有空缺的，经征求本人意愿，可从本次招聘其他岗位合条件者依次递补。

（六）公示

根据应聘人员的考试、体能测评、体检、政治考核情提出拟聘用人员名单，适时进行公示。公示期为5个工作日。

（七）聘用

公示期满无异议的，采取劳务派遣的形式派遣到郯城县局工作。新招聘人员由劳务派遣服务中心统一签订合同，首次签订合同期限为三年，实行试用期制度，试用期六个月（含在合同期限内），试用不合格的退回劳务派遣单位。合同期满后根据有关规定，决定是否续签合同。

五 待遇保障

辅警受聘期间基本工资暂按每月2400元（含“五险一金”个人部分）标准执行，并落实工资待遇动态增。工作期间配发服装，统一缴纳社会保险和住房公积金，统一购买人身意外伤害保险，免为个人提供技能培训。

六

其他

1、疫情防控。根据新冠疫情防控要求，在现场报名、笔试、体能测试、体检入场时，应聘人员必配好医用口罩，接受现场疫情防控人员测体，验健通行码(山东电子健通行码)及消毒，人员间隔保持1米以上，不合疫情要求人员不得入场，请提前做好相关准备。

2、信息发布。应聘人员在报名应聘期间要保持24小时通讯畅通，及时通过郯城县政府网站或微信公众号“郯城”了解更新通息，因本人原因错过重要信息而影响考试聘用的，责任自负。

3、注意事。招聘考试不指定考试教材和辅导用书，不举办、不授权、不委托任机构或个人开展考试辅导培训。

本简章由郯城县局公开招聘工作领导小组负责解释。

咨询电话: 0539-6153554

监电话：0539-6107650

附件（请点击“阅读原文”看下载）：

1、郯城县局招聘辅警职位表

2、郯城县局招聘警务辅助人员报名登记表

3、应聘承诺书

4、体能测评目和标准

郯城县局公开招聘工作领导小组

2021年9月26日

强迫未成年少女有偿陪侍，5人已被刑拘

近日，山东临沂“一女子强迫未成年少女有偿陪侍”的短视频热传，引发网友关注，郯城成立专案组并立案侦，涉案者王某某等5名嫌疑人已抓获并采取刑事拘留措。

目前，案件正在进一步侦办中。

【律师】

在娱乐场所进行有偿陪侍服务是为法律法规所禁止的行为。娱乐场所进行有偿陪侍服务行为的，由县级部门没收违法所得和非法财物，责令停业整顿3个月至6个月；情节严重的，由原发证吊销娱乐经营证，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。

组织、强迫未成年人在娱乐场所从事以营利为目的的陪侍，侵犯未成年人身心健，扰乱社会治安管理秩序，其行为涉嫌组织未成年人进行违反治安管理活动罪，处三年以下有期刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期刑，并处罚金。

如经清有组织、强迫妇女卖淫行为，则涉嫌组织他人卖淫罪，处五年以上十年以下有期刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期刑或者无期刑，并处罚金或者没收财产。

除此之外受接待方不应免除刑罚责任，与不满14周岁未成年人发生关系，无论女方是否自愿，构成强奸罪，从重处罚。

即便是超过14周岁，只要交易时，女方已经明确表示是被迫的，也不能强行为之，否则亦构成强奸罪，处三年以上十年以下年有期刑。

如女方成年且自愿交易，该行为构成卖淫嫖娼，根据治安管理处罚法可处十五日以下拘留，并处五千元以下罚款。

【小律提醒】

不良社会风气严重影响未成年人健成，遇到不法分子组织未成年人在KTV等娱乐场所有偿陪侍行为，可向向举报、投诉。

【法律适用】

中华共和国刑法

二百六十二条之二【组织未成年人进行违反治安管理活动罪】组织未成年人进行盗窃、、抢夺、敲诈勒索等违反治安管理活动的，处三年以下有期刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期刑，并处罚金。

中华共和国治安管理处罚法

六十六条 卖淫、嫖娼的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处五千元以下罚款;情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款。

在公共场所拉客招嫖的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款。

娱乐场所管理条例

十四条 娱乐场所及其从业人员不得实下列行为，不得为进入娱乐场所的人员实下列行为提供条件：（一）贩卖、提供，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射；（二）组织、强迫、引诱、容留、介绍他人卖淫、嫖娼；（三）制作、贩卖、传播淫秽物品；（四）提供或者从事以营利为目的的陪侍；（五）；（六）从事邪教、迷信活动；（七）其他违法犯罪行为。娱乐场所的从业人员不得吸食、注射，不得卖淫、嫖娼；娱乐场所及其从业人员不得为进入娱乐场所的人员实上述行为提供条件。

四十三条 娱乐场所实本条例十四条禁止行为的，由县级部门没收违法所得和非法财物，责令停业整顿3个月至6个月；情节严重的，由原发证吊销娱乐经营证，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。

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