向sec举报需要找律师吗，证监会拟对5起案件线索的举报人给予奖励

国内资本市场有奖举报时代正式来临。8月2日，证监会公告显示，拟对提供廖英强操纵市场案、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规案等3起案件线索的举报人给予奖励。

证监会新闻发言人常振鹏表示，这次奖励已经委托中国证券投资者保护基金处理奖励发放等事宜。

2014年6月证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》。根据规定，证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报，经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。证监会真诚欢迎市场各方，特别是了解真实情况、掌握证据、愿意为保护投资者合法权益、担当责任的人士提供相关违法犯罪的线索。证监会委托中国证券投资者保护基金有限责任公司办理本次奖励的举报人登记等具体事宜。申请人可登陆投资者保护基金公司的官方网站举报奖励的专栏办理。证监会对举报人的的信息依法严格保密。

早在2014年6月，证监会就发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，如今三起案件举报人提供线索奖励兑现，也意味着这一制度正式开始运转。

有奖举报被市场认为是一种利用市场力量平衡市场的监管方式，也符合证监会的监管逻辑。证券律师、上海创远律师事务所律师许峰认为，这次证监会对举报人的奖励，有利于未来更多的知情人参与到线索举报中来。

证监会出台的奖励办法，对于打击违法犯罪行为具有重要意义，能够鼓励更多的主体，像企业内部的知情人士、企业相关的人、企业竞争对手，去举报违法行为。这对于净化资本市场的意义是十分重大的。

有关专家表示，美国的有奖举报制度运行纯熟，在很大程度上发挥了重要的市场监督作用，目前美国证券交易委员会（SEC）执行的有奖举报制度在2012年发布。当SEC对违规者处罚超过100万美元时，举报人便可获得所罚金额的10%到30%，作为奖励。自2012年颁发第一个奖项以来，SEC已经向65个举报人授予了大约3.85亿美元的奖金，2018年以来便有两次天价奖励的情况出现，震惊市场。

• 第一次是2018年三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息，SEC在2016 年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由，对美银美林处以4.15 亿美元罚款，这三人共同分得8300万美元。

  
  
• 第二次则是今年3月份，两名举报人因向SEC提供信息，令一桩公司的不法行为顺利提起诉讼，共计获得5000万美元奖励。
  

上海创远律师事务所律师许峰说，根据《暂行办法》，我国的奖励数额最高不超过30万元。相比之下，有些单薄。他希望，未来国内资本市场的有奖举报制度能够更加完善。

市场的监管仅仅靠证监会，它的力量是有限的。市场上一些知道违法行为的主体往往缺少举报的主动性、积极性，通过一些手段让知道违法行为的人站出来举报是必要的，这也是发展资本市场通行的做法。实际上国外市场采取的举报制度比我们要早，举报的奖励额度也比我们大。我们现在处在一个试点阶段，希望经过一段时间的试点，能够上升到法律层面，给举报奖励制度支持。

记者：唐 明

责编：王京源

编审：刘志军、李 锐图片来源：IC photo