找合肥风险代理律师事务所，涉案数千万串通投标险获罪，积极合规助企业力挽狂澜

一起涉案金额数千万的串通投标案件，天元合肥刑事团队，是如何用6个月的时间实现合规整改，帮助公司顺利拿到不起诉决定书？

01 案情回顾✦

Y工程建设监理公司（以下简称Y公司）是某市名企之一，在当地拥有极高的社会声誉。

2021年1月，当地公安机关发现Y公司涉嫌围标的有关线索，并对该案件进行了侦查。经查，2018年至2020年，Y公司负责参与招标的总经理，伙同其他两家公司参与了针对四项监理工程项目的围标行为，涉案价值数千万。

案发后，公安机关针对参与招标的Y公司总经理采取强制措施，并对公司展开调查，案件随后移送检察机关审查起诉。

涉案人员面临着串通投标罪的重大刑事风险的同时，Y公司也将因该案件而受到十分严厉的行政处罚。

02 律师处理✦

案件发生后，Y公司总经理决定委托北京天元（合肥）律师事务所刑辩团队全权处理。

刑辩团队负责人第一时间与当事人进行积极沟通，了解案件事实，部署大量同类案件检索分析工作。

随后，刑辩团队迅速形成不起诉法律意见书，并保持与检察机关的高度紧密沟通。

在过程中，刑辩团队从事实出发，以法理为依据，指出当事人及Y公司在本案中的地位和作用较小的事实。且当事人具有多个法定、酌定的从轻情节，符合法律适用不起诉决定的有关规定。

同时，律师结合Y公司实际情况，向检察机关提出企业合规整改的案件处理方式，帮助公司员工换取不起诉处理，同时换取公司在行政处罚上的宽大处理。几经考虑，检察院采纳了律师建议。

2021年11月，检察院向Y公司发出《检察建议书》，指出其在经营管理方面存在的违规风险，并提出相应整改建议，Y公司也向检察机关签署合规承诺书，积极配合合规整改。

03 整改过程✦

确定整改后，刑辩团队根据检察官整改建议，结合企业合规基本流程，制定方案，详细规划Y公司整改工作。

1 进行尽职调查，初步排查风险

为了高效推进合规整改工作，在搭建合规体系之前，合规团队为了解情况、排查风险，对Y公司进行全方位的尽职调查。

通过调查，合规团队帮助Y公司出具了《风险自查报告》，为接下来的整改工作提供了方向和思路，也向检察院发出积极信号。

2 建立合规组织

合规委员会与合规部门是企业合规体系中的核心与枢纽，承担了主要的合规工作。

在本案中，律师结合企业现状，手把手指导Y公司建立企业内部合规组织。在不影响公司正常经营的前提下，将合规组织与公司现有体系有机融合，保证合规组织能够发挥最大价值和效用。

合规组织的建立，意味着本次合规整改工作取得关键性进展。

3 搭建专项合规制度体系

Y公司虽然涉嫌刑事诉讼，但考虑到其在案件中涉及情节较轻。综合考量下，检察院建议Y公司采用搭建专项合规制度体系的方式进行后续合规项目。

因此，结合前期调查中发现的相关问题，律师进一步为公司草拟成体系的制度规范。制定了《合规委员会章程》、《合规委员会议事规则》、《反不正当竞争合规手册》、《合规指南》、《招投标管理制度》 等多重合规文件。

合规文件的制定不仅能帮助Y公司渡过此次难关，还能帮助企业在后续经营中形成完善合法的体系。

4 展开合规培训

员工的培训与学习是合规落地中需要企业重视的一环。良好的合规文化需要制度保障，更需要员工养成合规的意识，促进合规落地。

在本案中，律师根据合规整改的重点环节，为Y公司员工定制了招投标方面的法律课程培训。为巩固培训成果，培训结束后，公司将培训有关内容进行测试，检验培训效果。

此外，Y公司还组织全体员工对有关制度、文件进行了学习，并要求员工签署《合规承诺书》，虚事实做。

5 推动合规良好运行

在组织、制度以及培训方面有序开展后，合规体系的运行才是检验公司体系搭建真正的“试金石”。

为此，在律师的指导下，Y公司进一步展开合规的试运行工作，通过多种方式，检验企业合规成果，发现相关问题并及时整改。

在律师合规团队的监督和配合下，合规委员会也针对过程中发现的问题积极回应整改要求，主动加强学习交流，进一步完善制度设计，使问题得到改进，企业合规运行得到改善。

6 积极配合验收，获得良好成果

深入推进合规整改后，在律师指导下，Y公司积极展开验收配合工作。合规团队依照检察建议，结合公司整改工作形成了书面报告，形成汇报文件，全面展示整改后公司取得的积极变化。

2022年6月15日，检察官到企业实地走访，针对合规整改工作进行验收，表示了对Y公司整改的工作肯定。

最终，2022年6月20日，在检察院举行的不起诉听证会上，检察机关对本案当事人作出不起诉决定。

在合规整改尚未结束时，Y公司主负责人就找到本次合规项目主负责人，也是北京天元（合肥）律师事务所主任的唐玉芹律师表达感谢。

在这一次的合规项目中，天元合肥迅速搭建团队，介入项目并取得良好成果。甚至在检方和Y公司的沟通中，都特意强调合规团队的重要作用。

守法经营，本就是企业红线和安身立命之本。

然而，当人的错误选择影响到企业与红线的距离时，及时介入，尽早解决便不再是所谓的权宜之计，而是企业为了长远目标所实施阶段性战略。

战略走向哪儿，企业便追随到哪儿。