律师都会找法律漏洞吗，律师都会找法律漏洞吗知乎

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如果说品牌是一家律师事务所发展的上限的话，那风控则是一家事务所发展的底线。随着我国法律体系日趋完善，当事人的维权意识逐渐觉醒，律所、律师执业的风险缺口也随之加大。律所要想良性稳步发展，首先需要明白各项规章制度所隐含的风险并学会如何防范。本文将通过笔者的亲身经历讲述律师事务所风险管理方面的诸多问题，并介绍律师执业处罚行为规范等内容，希望对你有所帮助。

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文 | 朱鹿杰 上海致格律师事务所执行主任

来源 | Lawpro法律开源社区

律师事务所作为律师的执业机构，在某种程度上同律师的利益是相辅相承的。但同时作为不同的利益相对方，律师事务所在风险管理的过程中不仅要考虑各规章制度对其直接造成的风险，还要考虑律师个人的执业失范所带来的间接风险。

如果说品牌是一家律师事务所发展的上限的话，那风控则是一家事务所发展的底线，一旦在底线问题上出现漏洞或者偏差，事务所内的执业律师很可能会为了个人私利在底线层面上不断发起挑战，直到发生一些不可挽回的重大问题。

律师事务所出现风控管理漏洞的原因无非包括，没有管理制度、管理制度有漏洞或者管理制度没有得到严格执行。

从实际情况来看，完全没有管理制度的律师事务所基本上不存在，但实践中有的小规模律师事务所把风控管理的权限完全下放给合伙人的做法值得注意，“一人受益，全所担责”的风险在规模上来的时候一定会成为巨大隐患，毕竟风控管理的核心不在于灭火，更多在于事前防范。“君子不立于危墙之下”，律师事务所更不能把巨大的风险管理完全敞开于有利益关系的合伙人的自我约束。

在多年的律师事务所运营管理中，笔者见到过不少风控管理的奇葩案例，今天也和大家分享一下，希望可以为你带来一些启示或借鉴。

01

贪小便宜，损害品牌

第一个案例是卢某律师。最初接触他的时候，觉得他以后是可以发展成为大咖律师的，无论形象还是言谈举止都可以说一表人才，但后来的一连串问题再次教育我们“人不可貌相”。卢某律师玩的把戏就是签合同时把大部分律师费写成车马费、复印费，并约定不开发票，只把很少一部分费用列入开票的律师费。

卢某律师的做法是典型的贪小便宜，以避开相应的税点和事务所管理费。但带来的风险却是非常巨大的，拿整个所的品牌和事务所内其他律师的声誉为一己私利买单。要知道品牌的积累比较缓慢，要靠日积月累的，但损害品牌却可能是一瞬间的。

02

违规风险代理遭投诉

第二个案例是居某律师，某高校兼职律师。这个案子属于不允许风险代理的婚姻家庭案件，但居某律师以风险代理的方式收案了，案子收费其实很少。据我所了解，在实际生活中律师事务所把不允许风险代理的案件却采用风险代理的方式收案的其实不在少数。

但一旦出问题或客户投诉，一般也都是协商处理掉或积极退赔。当事人对居某律师的案件处理结果很不满意，最终以风险代理违规投诉到律师协会，而居某律师却以已经出庭为由拒绝了当事人的退款要求。最终，经过事务所与律师协会的共同努力，以退款处理。

这样的案例其实没什么好说的，既然本身有瑕疵，出了问题就应该第一时间妥善积极处理，不应该有侥幸心理。同样，在刑事案件中，有的律师甚至把以办理案件的结果来约定收费多少写在了代理协议中，也有巨大的风险隐患，已经把律师个人和事务所完全暴露在了风险之中。

03

巨额资金漏洞，律所险些破产

第三个案例是徐某律师。徐某律师有做大事的潜力和气质，接的谈的也都是标的巨大的案例，且谈判能力很强，直到他把一笔几百万的非律师费用以共管资金的名义打入事务所。最终由于事务所内部的风控管理漏洞，该笔费用被徐某律师以律师费的名义顺利提款，造成事务所重大损失，甚至很长一段时间内现金流紧张。虽然这件事发生在我接手管理之前，但既然事情发生了，就必须解决掉。

为此，一边与资金方交涉安抚，一边找徐某律师商谈解决方案。也同时发现，徐某律师已经与爱人离婚，房子也过户到前妻名下。最后经过多次连续的商谈，徐某律师最终答应以前妻的房子为这笔费用做抵押担保，并在房管部门做了他项权抵押登记。

作为朋友来说，徐某律师为人直率豪爽，工作生活中也获得了朋友同事的一致赞同。但作为事务所来说，这种风险可能直接把事务所拖入破产的巨大困局。在这个案例中，除了徐某律师个人的风险意识有很大的问题外，事务所的管理漏洞已经可以说是黑洞了，整个的风控流程已经完全处于失控状态。

04

法律意见书数据不实遭受处罚

第四个案例是陈某律师。作为非诉律师来说，陈某律师工作认真敬业，生活健康有序，深得同事和客户认同。在一起证券法律业务中，陈某律师出具的法律意见书中因为大多数数据直接来自证券公司，而数据本身存在问题，证券监管机构处罚了事务所。

处罚理由主要集中在以下几个方面：

1. 未审慎核查和验证相关资料：工作底稿中留存的对主要客户的承诺函、询证函、访谈记录，大多数直接取自证券公司；

2. 未编制查验计划，未对《法律意见书》进行讨论、复核：工作底稿中未发现指派律师为客户编制查验计划，未发现对《法律意见书》进行讨论、复核的记录；

对于法律意见书的出具，事务所一定要认真对待，因为法律意见书的服务不出问题则罢，一出问题就不是小事。对于法律意见书的出具，事务所一定要制定比其他业务都要严格的风控管理级别，并由专人专项负责。

05

风险管理五大预防手段

为了有效规避律师、律师事务所违法执业给律师事务所带来的风险损失，律师事务所应当依照《中华人民共和国律师法》和有关法律、法规、规章及行业规范，建立健全执业管理和其他各项内部管理制度，加强对本所律师执业行为的监督。

1. 建立完善的委托代理制度，加强利益冲突审查

律师承办业务由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同。事务所应当进行利益冲突审查，不得违反规定受理与本所承办业务及其委托人有利益冲突的业务。通过建立专门的收案审批制度，严格审查本所律师在承办业务时是否存在“违反规定接受有利益冲突的案件的违法行为”中规定的情形。

2. 健立健全财务管理制度，统一收费并开具有效发票

律师事务所应当按照有关规定统一收费，建立健全收费管理制度，严格按照政府指价格收取律师服务费用，及时查处有关违规收费的举报和投诉；建立健全财务管理制度，建立和实行合理的分配制度及激励机制；依法纳税；不从事法律服务以外的经营活动。

3. 严格律师事务所的公章、执业许可证等管理制度

律师事务所公函、介绍信等在盖章、出具前，应要求律师填妥相关内容，经核对确属已受理案件后，再行登记、盖章、出具；

律师以律师事务所名义对外出具律师函、法律意见书等重要法律文书时，须设立有效的审查程序：内容简单、无争议的法律文书可由经办律师签字确认后登记盖章出具；较为复杂、存有争议的法律文书须提交集体讨论并由律师事务所主任或业务主管人员审查确认后，方可登记、盖章、出具。以防范律师私自接受委托、工作失误等执业风险的发生。律师事务所应当妥善保管、依法使用本所执业许可证，不得变造、出借、出租。

4. 加强律师事务所档案管理制度

律师事务所应当按照规定建立健全档案管理制度，对所承办业务的案卷和有关资料及时立卷归档，妥善保管。律师业务档案，是律师进行业务活动的真实记录，反映律师基本的工作情况。档案管理是一家律师事务所风控管理的基础工作，可以考虑设置归档费，一方面督促律师积极建立案件档案，另一方面也可以为所内案件做大数据分析做好准备工作。

5. 加强本所律师的职业道德和执业纪律教育，指导律师依法执业

律师事务所应当加强对本所律师的职业道德和执业纪律教育，组织开展业务学习和经验交流活动，并指导本所律师依法执业，履行法律援助义务，建立承办重大疑难案件的集体研究和请示报告制度，对律师在执业活动中遵守法律、法规、规章，遵守职业道德和执业纪律的情况进行监督，发现问题及时予以纠正。以提高律师的办案能力和执业操守来降低律师执业给律师事务所带来的风险。