江苏律师网，江苏编制发布律师从事合规法律服务业务指引的通知

来源：【新华法治】

为指导和规范律师开展合规法律服务，促进企业依法合规经营，推动经济持续健康发展，省律师协会经过近一年充分调研和广泛听取意见，编制发布《律师从事合规法律服务业务指引》，对合规法律服务类型和方式、合规业务办理流程以及律师作为合规监管人权利义务等予以明确和说明。

一是明确合规法律服务类型和方式。合规法律服务主要包括合规管理体系建设、合规调查、合规监管应对、合规评价、商业合作伙伴合规管理、合规培训、合规顾问等。合规管理体系建设，指以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理体系；合规调查，指公司内部人员出现违规行为时，公司委托外部律师提供调查、处理法律服务，以达到惩戒相关人员，纠正违规行为目的；合规监管应对，指公司或者公司人员出现违规行为，已经或可能受到境内外行政机关、司法部门、国际组织监管时，公司委托律师开展应对法律服务，以达到平稳处理，控制风险目的；合规评价，指律师对企业合规状况进行合规性评价的服务；商业合作伙伴合规管理，指根据客户合规政策，为规范、促使客户的商业合作伙伴合规经营而开展的法律服务。合规培训，指律师对企业及其相关人员进行合规知识和技能培训；合规顾问，指律师参照法律顾问模式，为客户提供与合规相关专项或常年顾问服务。合规法律服务方式根据服务周期不同，分为常年合规法律服务和项目合规法律服务。若在已签订法律顾问合同情况下，可将常年法律顾问服务内容和合规法律服务内容并列，并专门就合规法律服务内容与客户达成共识。但合规法律服务更适合签署专项服务合同，比如专门就某一块业务的制度建设进行服务或就某一专门合规问题提供问题调查、制定解决方案和监控方案、规则运行等一整套专项服务。

二是建立合规业务办理流程体系。将合规法律服务分为合规管理体系建设业务办理、合规调查服务业务办理、合规监管应对业务办理、合规评价业务办理、合规培训业务办理、商业合作伙伴合规管理业务办理、合规顾问业务办理等7大类。除确立委托关系、开展尽职调查、梳理合规规则、出具相关报告等常规流程，对不同类别业务办理也分别明确具体操作指导及情况区分等。例如，合规管理体系建设业务办理流程是确立委托关系、开展尽职调查、梳理合规规则、拟定《合规风险报告》《合规管理体系建设方案》，建立合规管理体系构架、内部运行流程，合规义务收集与风险评估、体系文件策划与编制辅导、合规培训、合规管理体系运行和测试、档案管理和成果验收。合规调查业务办理流程则是确立委托关系、开展尽职调查、梳理合规规则、出具《合规调查报告》，区分违规行为不同情况，以及公司对违规行为处理意见，协助公司对违规行为予以劳动纪律处理、民事诉讼追究或者刑事报案。与合规管理体系建设法律服务不同，律师开展合规调查法律服务时，应当承担严格的保密责任，同时注意避免利益冲突。律师在从事合规监管应对法律服务时，除可以参照合规调查法律服务工作流程之外，还应遵循以下流程：协助客户对外发布与合规监管有关信息。包括违规/不违规事实、受到合规监管情况、公司态度、违规事实处理情况等。协助客户配合监管部门调查工作，指导客户根据监管部门要求进行整改。

三是强化律师在合规业务中职责和义务。在从事合规法律业务中，律师应恪守行业规范、职业操守和职业道德。应实事求是，杜绝伪造证据，协助客户逃避监管等不当行为；遵守保密义务，除按照与客户合同履行相关义务外，同时对提供法律服务过程中接触、了解到的国家秘密、商业秘密、不宜公开情况及个人隐私负有保密义务；防止利益冲突义务，合规法律服务律师以及律师事务所，如果同时担任合同双方或当事人双方的服务律师或者与其均有利益关系的，应严格执行相关律师执业避免利益冲突规则，并积极向客户等进行解释或说明，以防止争议及纠纷产生；防止不正当同行竞争，合规法律服务律师及律师事务所应当严格按照《中华人民共和国律师法》《律师职业道德和执业纪律规范》《律师执业行为规范》进行同行业竞争，防止行业内部出现不正当竞争及诋毁同行行为。

四是加强律师在合规业务中风险防范。为有效规避风险，律师在办理合规业务时，应当在法律服务合同中增加免责条款。例如“律师事务所为委托人提供合规法律服务，不应视为律师对委托人行为合规的保证；律师对某一商业行为，某一体系、制度、流程是否合规的判断，仅为律师职业判断，律师已勤勉尽责的，不对其分析和结论正确性做出保证；除违反职业道德和执业纪律外，律师事务所不对律师执业后果承担赔偿责任。”同时，还应引入专业团队，团队中除法律专业人士，还要有涉外专业人才、财税专业人才以及相关行业专家等。引入的律师专业团队必须加强自身素质建设及执业技能提升，不断学习国际规则、域外法律法规、行业规则、监管规则、商业道德等知识，谨慎介入自己不熟悉行业，对客户的违法要求，应立即拒绝，并阐明拒绝理由的法律依据。苏法宣

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