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澎湃新闻资深记者 林平

【编者按】

法治改革持续更新。2021年12月，习近平总书记在主持中央政治局第三十五次集体学习时强调，要深化法治领域改革，围绕让人民群众在每一项法律制度、每一个执法决定、每一宗司法案件中都感受到公平正义这个目标，深化司法体制综合配套改革，加快建设公正高效权威的社会主义司法制度。

司法改革终极目标是司法公正，司法解释权的正当行使实为司法公正之保障。澎湃新闻观察到，过去一年间，最高人民法院、最高人民检察院在适用法律过程中出台了诸多新的司法解释，推动了“认罪认罚制度”“公益诉讼规则”“羁押必要性制度”“企业合规试点”“生态环保禁止令”“死刑复核法援制度”“减刑假释实质化审理”“反垄断司法规制”等重要议题的司法更新。

时值2022年全国两会，澎湃新闻特别推出年度法治改革盘点，邀请20余位从事法学研究和司法观察的专家学者，围绕司法实务议题、检察改革前沿问题撰文解析，建言献策。

针对“减刑假释实质化审理”话题，我们特邀北京师范大学刑事法律科学研究院副教授商浩文撰稿，提出卓见，以期研讨。

“纸面服刑”“提钱出狱”影响司法公平正义。2021年12月，“两高两部”联合印发《关于加强减刑、假释案件实质化审理的意见》，进一步细化了减刑、假释案件实质化审理的工作要求。

据最高法数据显示，2021年人民法院共全面排查1990年以来“减假暂”案件1334.4万件，对有问题或瑕疵的5.9万件督促逐一整改。

“既往的减刑、假释案件办理中，法院的裁判过于依赖刑罚执行机关报请的材料，不少案件的审理流于形式。”商浩文在《推进减刑、假释案件实质化审理的时代意义与法治路径》专稿中指出，减刑、假释实质化审理的重点内容之一在于庭审的实质化，案件实质化审理有助于减刑、假释案件办理的规范化。

澎湃新闻观察到，在减刑、假释的性质问题上, 我国一直将其定位于国家对服刑人员的奖励, 而不是权利。商浩文直言，在近几年出台的有关减刑、假释的规范性文件中,在一定程度上仍定位于“奖励说”，“服刑人员难以自己提请减刑以及有效参与法庭审理，在一定程度上会影响减刑、假释案件实质化审理效果”。

基于此，他建议可考虑逐步推进赋予服刑人员减刑、假释的请求权，比如，在减刑、假释案件中规定律师依法介入提供帮助；构建两审终审的审级制度等等。

与此同时，对刑罚执行的监督也是检察机关一项重要职责。“要做深做实巡回检察和派驻检察，着力提升检察监督效能。”商浩文建言，检察机关应对刑罚执行机关的计分考核，减刑、假释案件提请活动以及审判机关的审理和裁判活动全流程同步监督，在与服刑人员合法权益密切相关的关键领域、重要环节等方面主动提前介入。

以下为全文：

科学适用减刑、假释制度对于刑罚目的的实现具有重要价值。但是，既往一段时间，减刑、假释案件的审理流于形式，导致少数案件的处理损害了司法权威和公信力。

为了进一步加强减刑、假释案件实质化审理，确保案件审理公平、公正，2021年12月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发了《关于加强减刑、假释案件实质化审理的意见》（以下简称《意见》），进一步细化了减刑、假释案件实质化审理的工作要求。

在当下中国，减刑、假释案件的实质化审理有助于进一步彰显减刑、假释制度的立法价值，也是以审判为中心的诉讼制度改革的时代要求。

我国刑法立法中规定减刑、假释制度，主要是为了最大限度发挥刑罚的功能，从而实现刑罚的目的。对于服刑人员经过最低服刑年限后才可减刑出狱或者获得假释，起到了惩罚犯罪的作用。但是，刑罚的目的不仅在于惩罚，还在于教育改造。服刑人员在监狱中服刑，接受劳动改造、文化教育、职业教育等措施矫正，获得减刑或者假释的机会得以提前出狱，防止“刑罚过剩”。通过制度的设计，鼓励服刑人员积极改造，化消极因素为积极因素，通过惩罚与矫正实现刑罚的目的。而且，通过减刑和假释，引导服刑人员自我矫正其行为模式，规范自己的言行，有利于使服刑人员出狱后更好地回归社会，从而实现刑罚预防和减少重新犯的目的，降低行刑的经济成本和社会成本。

但是，既往的减刑、假释案件办理中，虽然最后的减刑、假释裁判是法院作出的，但是法院的裁判过于依赖刑罚执行机关报请的材料，不少案件的审理流于形式；检察机关、审判机关的职能作用没有得到充分发挥，导致少数案件处理结果不够公正，违法“减假暂”成为顽瘴痼疾，严重损害了司法权威和公信力。而减刑、假释的实质化审理突出强调全面审查刑罚执行机关报送的材料，严格审查各项证据材料；通过充分发挥庭审功能、健全证人出庭作证制度、有效行使庭外调查核实权、强化审判组织职能作用等方式，以庭审实质化为着力点推进案件审理的实质化，有助于破解减刑、假释案件审理形式化的现实困境，进而进一步发挥减刑、假释制度的立法价值。

推进以审判为中心的诉讼制度改革，强调审判应当以庭审为中心。坚持以庭审为中心，有助于充分发挥庭审功能，全面提高庭审质量。而坚持以庭审为中心，关键在于推进庭审的实质化，克服庭审的形式化，防止庭审走过场。

在现行司法制度下，减刑、假释案件审理虽然与普通刑事案件审理存在较大差异，但毕竟在本质上具有司法属性，应符合司法权运行的基本特点。司法运行要求制度设计具有诉讼的基本构造，即凸显法庭的职能作用，双方举证、质证，事实认定在法庭，意见发表在法庭，裁判理由形成在法庭。

然而，在过去一段时期内，减刑、假释案件的审理流于形式，缺乏有效的诉讼构造，司法属性无法彰显。而减刑、假释实质化审理的重点内容之一在于庭审的实质化。《意见》突出强调减刑、假释案件开庭审理要充分发挥庭审功能，健全证人出庭作证制度，有效行使庭外调查核实权，等等。这些推进案件实质化审理的举措，是落实审判为中心的刑事诉讼制度改革的时代要求，有助于减刑、假释案件办理的规范化。

我们注意到，前述《意见》对于如何推进减刑、假释案件实质化审理，作出了具体规定。但是，如何使得规范条文成为有效的法律实施活动，还需要我们进一步转变理念，努力破解减刑、假释工作中的难点，推进减刑、假释实质化审理。

在减刑、假释的性质问题上, 我国一直将其定位于国家对服刑人员的奖励, 而不是权利。因此，在诉讼程序的设计中,减刑的申请是由刑罚执行机关提起, 而不是由服刑人员提起；在开庭审理的减刑案件中，服刑人员是可以参与庭审，但对于律师能否参与辩护并未明确规定；减刑案件是一审终审制, 服刑人员对法院的裁定没有上诉权。

在近几年出台的有关减刑、假释的规范性文件中,仍将其定位于“奖励说”。 如2017年1月1日起施行的《最高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律的规定》第1条即明确减刑、假释是激励罪犯改造的刑罚制度。故而在现行减刑、假释制度的性质定位情形下，服刑人员难以自己提请减刑以及有效参与法庭审理，在一定程度上会影响减刑、假释案件实质化审理效果。

因此，我们需要逐步转变减刑、假释制度的理念，可考虑逐步推进赋予服刑人员减刑、假释的请求权，构建国家权力与服刑人员权利的基本平衡，为平等对抗的诉讼构造提供理念和制度上的支撑。

比如，在减刑、假释案件中明确规定律师可介入提供帮助；构建两审终审的审级制度，发挥二审程序在权利救济、审级监督等方面的作用，等等。通过减刑、假释制度的权利化理念的制度设计，有助于有效推进减刑、假释案件审理的实质化。

与此同时，根据《意见》第3条的要求，审理减刑、假释案件还应当严格审查各项证据材料。认定罪犯是否符合减刑、假释法定条件，应当有相应证据予以证明；对于没有证据证实或者证据不确实、不充分的，不得裁定减刑、假释。

在现行的司法制度下，减刑、假释案件由刑罚执行机关提出建议书。因此，减刑、假释案件中，一般是由刑罚执行机关承担相关材料的报送。刑罚执行机关主要报请包括服刑人员犯罪的基本情况、日常考核的基本情况、财产性判项的履行情况，以及再犯罪危险评估情况等有关减刑、假释的材料。既往，相关规范性文件中并没有强调材料的证据属性，而《意见》中要求全面审查证据，这意味着相关减刑、假释案件的材料要具备“证据”的属性与价值。

因此，这就要求刑罚执行机关要严格以证据的要求来收集减刑、假释的材料。相关材料不仅要求具备全面性，而且要符合证据的真实性、合法性、关联性要求，证据之间形成完整的证据链条等。这无疑进一步提高了刑罚执行机关对减轻、假释案件的材料收集要求。

同时，人民检察院和人民法院在对减刑、假释案件相关材料进行审查时，也需严格按照证据的要求进行。尤其是法院在案件审理时，要坚持证据裁判原则，以证据来查明事实，确保减刑、假释案件的审理以证据作为裁判依据。

此外，对刑罚执行的监督是我国法律赋予检察机关的一项重要职责。其中，派驻检察是最主要的日常监督方式。但随着形势的发展，派驻检察的不足日益凸显,如刑事执行检察监督张力不足、刚性不足、派驻检察力量受限、监狱监管深层次问题未得到有效解决，等等。

2018年5月起，最高检在山西、辽宁、四川等12个省市区开展检察机关对监狱巡回检察试点工作，通过不定期检察、不固定人员、不固定监狱等方式，加强监狱检察的力度。经过一年试点，目前，“派驻+巡回”的检察模式已经在全国推广开来。

在监狱检察“派驻+巡回”模式下，要做深做实巡回检察和派驻检察，充分发挥“巡”的优势和“驻”的便利，着力提升检察监督效能。尤其是随着司法责任制改革的深入推进，刑事执行检察的工作突出以办案为中心强化监督。

因此，检察机关需要按照《意见》要求，在减刑、假释案件的办理中，推进检察监督供给侧改革，不断拓展法律监督深度，强化同步监督。对刑罚执行机关的计分考核，减刑、假释案件提请活动，以及审判机关的审理和裁判活动全流程同步监督；在与服刑人员合法权益密切相关的关键领域、重要环节等方面积极主动地提前介入，如通过列席监狱减刑、假释评审委员会，出席法院开庭审理发表检察意见等，全程关注、跟踪，充分发挥检察监督的质效。

责任编辑：蒋晨锐 图片编辑：施佳慧

校对：张艳