非法经营罪的范围,从司法角度来看,涉及到企业经营运作时,应该重点强调的问题。有些犯罪也不属于非法经营罪,首先,从构成该类型犯罪的行为方面来看,除了具有未取得经营许可和无证经营活动的特征以外,还要注意业务经营对象的性质。换言之,假设说非法经营的不法行为,不是政府或主管部门所规定的应以独家或专营专卖方式出售的产品,一般来说,它应该被认为一般情况下的违法行为。例如,买卖的不是非法淫秽或具有反动性的个人唱片或 CD ,并不属于非法经营罪之列,仅仅因为它是在没有许可证的情况下进行的并且非常有利可图,还不属于非法经营罪之列。当此类行为的社会弊端达到严重程度并与其他犯罪构成相符时,应追究其他犯罪的责任,按相关法律法规中描述的一般刑事犯罪而进行制裁。再者,有关非法经营行为,在考虑认定本罪的过程中,通常应作为相关的法律、行政法规所明确规定的刑事法则,决定是否实施本罪的依据。
贵阳律师事务所何帆解析:如今的市场环境之中充满了转型与变革,中国经济以惊人的速度发展,百姓富了起来,但社会也受到了盈利方式不当的影响,有个别的企业会漠视于法律的限制、国家的规定,开始对经济秩序造成负面影响。近年来,随着证券和私募市场的快速发展以及私营的借贷流动性的持续增加,出现了不少的公司会采取不当的方式以规避法律的制裁。我们逐渐发现,在各种企业当中,并非所有证券企业都参与的是合法的经营,甚至很多企业都是在法律的边缘游走,经营着不具证券、期货全部特征的变相的证券期货业务,并侵犯了客户们的合法权益。
接下来,我们一起围绕湖北某一企业所发生的一桩非法经营罪的案件,加以细致的研讨论述,特别针对于这一类犯罪的特点与对策加以全面性的展开,从而避免发生类似的犯罪。
2012年10月,湖北市公安局接到大量的群众举报。经查后得知,嫌疑人黄某等若干人等的组织。擅自在其注册的A公司名下,购置了MT4交易软件,构建了白银(贵金属)网上交易平台。但是,没有经过国家有关部门的批准,就进行了线上的无实物的交易。也就是说,A公司的网上交易平台本质上仅仅不过属于是自己创建的内部网络。这是一个不具开放性的交易系统,与国际和国内白银市场都不兼容,却是以国际白银价格来实时报价,没有具体的价格,仅供消费者进行参考。平台客户仅经由第三方支付平台缴纳费用后,即可通过贵金属订购系统开展交易。所以,客户缴纳的款项并不会实际流入国际或国内的白银市场,一切都是在A公司内部的金融系统内运作的。而在目前的交易过程中,A公司已经引入并受益于集中交易方式下所执行的标准化合约交易。那么,国务院证监委认定A公司未经我国有关部门的许可经营白银业务,公司涉嫌非法期货交易。调查人员后来因其犯罪行为涉嫌非法经营罪,而将案件移交到了检方。
本罪的特点
1)非法经营行为从本质上来讲属于不遵循市场管理活动限制的行为,有悖于市场管理的准则。市场管理活动则是非常包罗万象的,市场体系是不同的商品市场的一个集合。而我们常说的市场更是有很多种,市场上的市场管理活动也与其相当。违反市场经营行为,只要违反其中某一个市场的管理准则,属于一般情况下的一种非法经营行为。而被非法商业犯罪扰乱的市场经营活动是具体的、特定的,只是市场经营活动的一部分。包含了国家批准与独家、限制性商品有关的物品和管理活动,或与进出口许可证、进出口证书和其他经营许可证的商业活动有关的售卖和管理活动。概括性地来说,其指的是国家有关限制,以及不允许买卖的物品和相关活动的市场流通管理活动。在这种情况下,前文案例里的A公司的行为就造成了非法经营的犯罪。
2)案例中的黄某该人涉嫌犯罪,从事非法经营获得相应利益,而且从主观上来说是具有故意性质的。在这一案件当中,这些犯罪嫌疑人借由收取会员会费、向会员收取交易费等方式牟取暴利,以此来赚更多的钱。他们财用高昂的经济回报作为吸引客户的方式,积累基础会员,然后使用内部的会员资源来发展代理。而在实际交易过程中,A公司采用单一交易方式作为标准合约交易。A 公司通过客户交易支付的手续费、仓息收益和客户亏损来获利。案发后,经调查得知,事件参与者有数千名成员,负债累累。
非法经营罪包括的内容是比较广泛的,有一些作为给其他法律兜底的内容,规定得不够具体,有许多沾边的内容都是极有可能被牵连进来的。根据目前不完全的统计,非法经营罪包含了七十多种情形在内。如,非法经营烟草、电信、外汇、出版物、烟花爆竹等等行为。它包含了证券、外汇、期货、出版、食品、医药、饲料、保险以及其他多种领域当中的经营行为,而且,非法经营罪是存在扩张的可能性的。比较明确的犯非法经营罪的有:未经许可贩卖经营专卖的物品,如:经营烟草、食盐、外汇、金银珠宝,以及药材等商品。再有是未经国家有关主管部门的批准的前提下,非法经营证券、期货、保险业务等,以及非法从事资金支付结算业务的,如套现的POS机、地下钱庄等。还有就是买卖进出口许可证、进出口原产地证明等经营许可证的情形。可见,非法经营罪的范围其实还是和生活息息相关的。
贵阳律师何帆(重庆坤源衡泰贵阳律师事务所)提醒您:非法经营罪,正是呈这样一种趋势,凡在法律、行政法规相应的经营活动的禁止之列,违反规定又没构成其他的具体的犯罪的情形,是很可能被认定为非法经营罪的,而后果也是比较严重的,根据法律规定,犯非法经营罪,处5年以下有期徒刑,或者拘役,而且并处或是单处违法所得1倍以上,5倍以下的罚金。而情节特别严重者,则处以5年以上有期徒刑,并处违法所得1倍以上,5倍以下罚金,或没收财产。
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