找南昌的刑事案件律师事务所，泰和泰研析丨企业合规十问十答

1. 什么是企业合规

企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

2. 企业为什么愿意做合规

（1）合规是一种公司经营管理完善的方式，企业合规制度有利于企业实现可持续发展。

（2）企业在涉案后，合规是可以获得激励的一种自我改进的方式。

3. 刑事合规的基本流程是

4. 企业涉案后，如何启动合规不起诉

涉案企业经过自审并与检察机关沟通后如初步符合合规不起诉条件，需要根据检察机关的要求、企业自身的情况、违法行为提交相关材料。通常需要提交以下材料：

（1）《启动企业合规整改程序且暂缓起诉申请书》；

（2）《企业正常经营的证明文件》；

（3）《企业合规整改承诺书》；

（4）《认罪认罚具结书》/《悔过书》；

（5）《企业****合规管理专项法律合同》/委托治理合同（恢复型、预防性）；

（6）被害单位/被害人出具《谅解书》；

（7）《股东会决议》；

（8）解除劳动关系决定书/企业按照公司章程处分公示/对责任人调离工作岗位决定/对责任人进行停职。

5. 有效刑事合规整改包含哪些基本要素

（1）前置性条件：涉案企业在认罪认罚的基础上，停止犯罪行为，积极配合刑事追诉行动，采取补救挽救措施，及时处置犯罪责任人。

（2）针对性的制度保障：涉案企业通过内部调查，查明犯罪事实，查找责任人，识别犯罪发生的原因，确定导致犯罪发生的制度漏洞、管理隐患和治理缺陷。

（3）针对性措施：对涉案企业进行有针对性的制度纠错和制度修复，对于存在缺陷的治理结构、业务管理、财务管理、人事管理、商业模式作出撤销和改造的措施。

（4）预防性措施：在制度纠错的前提下，涉案企业建立有针对性的合规体系，为同一类型犯罪的预防确立整体的、全面的和长远的管理机制。

6. 企业重点工作的合规法律服务包括哪些方面

政府监管、消费者权益、市场竞争、劳动用工、财务税收、网络信息安全、知识产权、采购、金融类业务、投融资、安全环保、商业合作伙伴。

7. 承接刑事合规专项法律服务后，有哪些重要环节

（1）组建高质量的合规团队；

（2）对涉案企业、违法行为等做好尽职调查；

（3）提出并落实合规整改计划；

（4）检察院/第三方组织评估验收；

（5）检方召开听证会；

（6）检方作出不起诉决定。

8. 针对企业不同情况，律师可以提供哪些法律服务

（1）为企业经营管理合规提供法律服务，保障企业依法合规经营，实现企业健康稳健发展。

（2）为企业建立符合行政监管激励机制的合规计划提供法律服务，为行政监管部门与企业达成行政和解协议创造条件。

（3）为企业建立符合刑法激励机制的合规计划提供法律服务， 以期对涉嫌犯罪的企业获得合规不起诉的后果。

（4）为企业建立符合境外国家和国际组织合规要求提供法律服务，以期通过建立合规计划保证涉外经营活动的合规。

9. 企业合规法律服务类型包括哪些内容

（1）合规管理体系建设；

（2）合规调查（合规体检）；

（3）合规评估与合规报告；

（4）合规监管应对（刑事合规与行政合规）；

（5）合规保障体系建设；

（6）合规培训；

（7）合规重点领域专项等。

10. 律师在承办刑事合规业务中存在哪些风险

律师在合规服务过程中，存在的执业风险主要有以下三点：

（1）不尽责全面调查的风险；

（2）不精通特定领域知识的见险；

（3）不恪守独立性原则的风险。

作者：张强卿律师

单位：泰和泰（南昌）律师事务所

业务领域：刑事辩护与刑事合规、房地产与建设工程、公司商务