原创 郭勤贵律师作品 法律出版社

编辑推荐

以公司诉讼为视角，看公司治理与风险防控。本书坚持以《公司法》《证券法》《破产法》及相关最新司法解释与人民法院公布的典型案例为依据，以公司纠纷诉讼问题为导向，重点聚焦15大类公司纠纷，36种公司诉讼，126式具体的公司诉讼形式。成书中的36式诉讼“心经”，每一式都经过了作者与青年律师及公司法务人员在其开设的系列网课中研讨归纳总结而成。值此新书上架之际，特别推荐给职业律师、金融投行、公司法务、创业公司创始人等与公司诉讼相关人士参存。

公司诉讼36式：公司纠纷诉讼应对指南

郭勤贵律师•倾力新著

郭勤贵，律师，先后获得北京大学法学院硕士、清华大学经管学院EMBA。曾访学于哈佛大学及耶鲁大学法学院。自执业以来，先后在北京的国浩、中伦、金杜及德恒等著名律师事务所工作。擅长公司、金融、投融资、知识产权等诉讼。现担任境内外多家上市公司独立董事。著有《赢在资本》《股权并购》《股权重组》等著作。

一本全面的

具有指导作用、参考价值的

以及备查功能的公司诉讼实战工具书

成书特点

▣形式创新：根据《公司法》及《公司法》司法解释、2015年最高人民法院《商事审判规定》（公司诉讼部分）、2019年最高人民法院《九民会议纪要》（公司诉讼部分）以及最高人民法院及高级人民法院公布的典型公司诉讼案例为蓝本，将公司诉讼分为15大组公司纠纷、36类公司诉讼及126种具体诉讼形式，清晰明了。

▣内容务实：成书内容源自作者为全国青年律师及公司法务人员开设的公司诉讼系列网上课程和讲座，经过更为全面和系统的归纳后整理而成。内容坚持以问题为导向，每一种类型既论述有关核心法律问题，又引用公开的法院判决或案例，并对案例进行评析给予指导，全面实用。

▣适用广泛：本书既是对各种公司纠纷诉讼类型的分析和指导，也从公司诉讼的视角为公司治理提供建议和指南，适合律师、投资机构、投资银行、公司法务、创业公司以及公司诉讼司法工作者等阅读参考。

新书前言

公司诉讼是民商事诉讼中最为复杂的一种诉讼，其涉及公司内部关系的自治与外部关系的强制等两大法律调整方式的理解与认定。公司法的基本原理是：对于内部关系尽可能依照“意思自治原则”给予最大限度的“约定自由”，但对于大股东滥用“资本多数决”损害小股东利益的行为、董监高损害公司利益等内部行为则给予强制规范；同时，对于外部关系则采用相反的立法姿态，尽可能地采取强制规范。因为，公司外部关系更多地涉及债权人的利益保护及第三人的合法权益维护问题。内外部法律适用基本原则在司法实践中难以准确把握，造成各地法院同案不同判的现象尤为突出。为了避免这一现象，最高人民法院先后出台了五个公司法司法解释和一个重要的会议纪要，并且发布了大量的指导性案例，但这些仍不能完全解决公司诉讼的裁判分歧。由此可见，公司诉讼之疑难与复杂性。

公司诉讼近年来呈现出高发趋势，尤其是小股东各种维权诉讼、公司决议效力诉讼、公司控制权争夺诉讼以及公司投融资诉讼等尤为突出。在公司诉讼中，司法尤其强调保护小股东及外部债权人的利益，而这两大类案件实践中认定较为复杂，需要裁判者和当事人准确理解和把握。此外，公司诉讼种类繁杂，民事诉讼案由中给定的24类公司诉讼案由根本无法涵盖公司诉讼的所有类型，因此，也有必要全面系统地梳理归纳公司的诉讼类型，以便给予读者参考指导。

鉴于此，笔者在2019年应邀为全国青年律师及公司法务人员开设了20个课时的公司诉讼系列网上课程和讲座，主题为《公司诉讼36式》。系统而全面地将公司诉讼中几乎所有大的类型进行了归纳梳理，取得了良好的效果。很多听众来信建议并希望我能更系统地整理归纳出一些书面的参考资料，以便帮助大家更加深入地理解和学习。为此，我结合前述的讲座课件内容，又进行更为全面的整理归纳，并根据《公司法》、《公司法》相关五个司法解释、2015年最高人民法院《商事审判规定》（公司诉讼部分）、2019年最高人民法院《九民会议纪要》（公司诉讼部分）以及最高人民法院及高级人民法院公布的典型公司诉讼案例，将公司诉讼以15大组公司纠纷、36类公司诉讼及126种具体公司诉讼等汇览成《公司诉讼36式》。本书涵盖了公司诉讼、证券诉讼及破产诉讼等三大领域诉讼，可以说将公司诉讼“一网打尽，尽收书中”。是一本极为全面的，具有指导作用、参考价值甚至备查功能的公司诉讼实战工具书。

本书在写作方法上也不同于其他有关公司诉讼的图书，更重视以解决实际问题为出发点。例如，针对小股东维权诉讼，首先，详细阐述了各种侵犯小股东权益的行为。然后，给出了小股东维权的6种可能的维权路径，即维权路径一之小股东直接维权之诉，维权路径二之损害公司利益之诉，维权路径三之股东出资之诉，维权路径四之公司解散、清算之诉，维权路径五之公司决议效力之诉，维权路径六之公司重组之诉等。最后，又逐一梳理了小股东直接维权之诉的8种具体类型。每一种类型既论述有关核心法律问题，又引用公开的法院判决或案例，并对案例进行评析，这种写作方式有利于读者深入而全面、清晰地掌握公司诉讼的核心要点。

因此，这本《公司诉讼36式：公司纠纷诉讼应对指南》适合律师、投资机构、投资银行、公司法务、创业公司以及公司诉讼司法工作者等阅读参考。本书涵盖内容广泛，难免有所疏漏或错误，敬请各位读者指正，以便改进和修订。本书在写作过程中，深圳的赵万宝律师也提供了一些建议和参考资料，在此一并感谢。

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以公司诉讼纠纷为视角

全面聚焦涉公司治理过程中的

公司设立 股东出资 股权转让 公司控制

股东资格 股权激励 公司破产 公司投资

股东除名 股东维权 公司融资 债权保护

（目录是一本书的精华）

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第一章 内外利益冲突下的公司诉讼

第一节　公司简史

一、公司发展历程

二、公司法律制度

三、公司制度的两大基石

四、公司制的现在与未来

第二节　公司诉讼特性

一、公司内外部纷争

二、公司诉讼特性

第三节　公司诉讼程序

一、公司诉讼与一般民事诉讼之不同

二、公司诉讼主体

三、公司诉讼程序

四、公司诉讼管辖

第四节　公司诉讼类型

一、公司诉讼类型划分

二、本书的分类组合方式

第五节　公司诉讼裁判规则

一、公司诉讼裁判规则之一：内外有别

二、公司诉讼裁判规则之二：如无公司法特别规定，适用一般民商事规则

第二章 公司诉讼第1式：公司设立之诉

第一节　关于公司设立过程中的3种诉讼

一、关于设立公司费用、债务的诉讼

二、关于设立公司致人损害赔偿之诉

三、关于冒用他人名义登记股东行为人责任之诉

第二节　关于公司设立发起人的3种诉讼

一、关于设立公司发起人以自己名义订立合同之诉

二、关于设立公司发起人以公司名义订立合同之诉

三、公司设立发起人责任纠纷

第三节　合资设立公司协议纠纷

一、中外合资合营合同纠纷

二、公司设立协议纠纷

第三章 公司诉讼第2式：公司出资之诉

第一节　对出资违约股东的6种诉讼

一、关于股东未履行设立出资义务的诉讼

二、关于股东未履行增资出资义务的诉讼

三、关于股东及董事、监事、高级管理人员的追偿之诉

四、关于股东出资违约对守约股东违约责任之诉

五、关于认股人出资违约责任的诉讼

六、关于已转让股权存在出资违约责任的诉讼

第二节　对股东出资瑕疵的7种诉讼

一、关于股东非货币财产出资虚高作价补足责任之诉

二、关于股东出资行为效力争议的诉讼

三、关于股东用划拨或抵押土地出资之诉

四、关于股东非货币财产出资未经评估作价之诉

五、关于股东附证照资产出资交付未过户的诉讼

六、关于股东附证照资产出资过户未交付的诉讼

七、关于股东以股权出资存在瑕疵的诉讼

第三节　关于股东抽逃出资的4种诉讼

一、关于股东抽逃出资的诉讼

二、关于对抗限制出资违约或抽逃出资股东权利的诉讼

三、关于对抗解除未出资或抽逃出资股东资格的诉讼

四、关于一人公司股东连带责任之诉

第四章 公司诉讼第3式：股东资格及其限权之诉

第一节　确认股东资格的3种诉讼

一、关于确认发起人股东资格之诉

二、关于确认股权归属之诉

三、关于请求公司登记为股东之诉

第二节　关于股权代持关系的4种诉讼

一、关于股权代持合同效力的诉讼

二、关于代持股权投资利益归属的诉讼

三、关于名义股东处分代持股权效力的诉讼

四、关于名义股东赔偿责任的追偿权诉讼

第三节　关于股东权利限制的2种诉讼

一、股东除名之诉

二、股东权利限制之诉

第五章 公司诉讼第4式：公司股权激励之诉

第一节　国际上常见的10种股权激励模式

一、股票期权（Stock Option）

二、虚拟股票（Phantom Stock）

三、股票增值权（Stock Appreciation Rights， SAR）

四、经营者持股（Excutive Stock）

五、员工持股计划（Employee Stock Ownership Plan，ESOP）

六、管理层收购（Management Buy Out， MBO）

七、限制性股票

八、业绩股票

九、延期支付（Deferred Compensation）

十、账面价值增值权

第二节　国内公司常见的3种股权激励模式

一、股权期权

二、限制性股权

三、虚拟股权

第三节　常见的2种股权激励诉讼

一、公司回购离职员工股权之诉

二、员工请求公司履行激励之诉

第六章 公司诉讼第4至8式：小股东维权之诉

第一节　常见的股东压制行为

一、股东压制途径

二、股权压制的常见类型

第二节　小股东维权的法律路径

一、维权路径之一：小股东直接维权之诉

二、维权路径之二：损害公司利益之诉

三、维权路径之三：股东出资之诉

四、维权路径之四：公司解散、清算之诉

五、维权路径之五：公司决议效力之诉

六、维权路径之六：公司重组之诉

第三节　第5式：股东知情权诉讼

一、股东知情权诉讼的4种类型

二、股东知情权诉讼的常见问题

三、股东知情权诉讼的意义

第四节　第6式：公司利润分配诉讼

一、利润分配之诉的主要法律依据

二、公司利润分配诉讼案例

第五节　第7式：请求公司收购股份诉讼

一、收购股份之诉的主要法律依据

二、请求公司收购股份诉讼常见争议焦点

第六节　第8式：损害股东利益责任诉讼

一、损害股东利益责任诉讼的类型及其主要法律依据

二、损害股东利益责任诉讼的主要法律问题

第七章 公司诉讼第9至10式：损害公司利益之诉

第一节 公司诉讼第9式：关于对董事、监事、高级管理人员“三违”的6种诉讼

一、董事、高级管理人员违反《公司法》第148条行为之诉

二、董事、高级管理人员未督促股东缴纳出资之诉

三、董事、高级管理人员协助股东抽逃出资之诉

四、董事、监事、高级管理人员谋取公司商业机会损害公司利益之诉

五、董事、监事、高级管理人员违反保密协议损害公司利益之诉

六、公司董事、监事、高级管理人员利用关联交易损害公司利益之诉

第二节 公司诉讼第10式：股东损害公司利益责任的诉讼

一、股东利用关联交易损害公司利益之诉

二、股东同业竞争损害公司利益之诉

第八章 公司诉讼第11至12式：股权转让之诉

第一节 公司诉讼第11式：股权转让的5种诉讼

一、关于转让出资瑕疵股权及“空股”的诉讼

二、关于股权转让后又处分的2种诉讼

三、关于限制股份转让的诉讼

第二节 公司诉讼第12式：股东优先购买权的4种诉讼

一、关于损害其他股东优先购买权之诉

二、关于损害其他股东优先购买权赔偿责任之诉

三、关于股权购买方不能实现合同目的的赔偿之诉

四、有限责任公司股东转让优先认缴权之诉

第九章 公司诉讼第13至15式：公司治理之诉

第一节 公司诉讼第13式：公司决议效力的7种诉讼

一、关于公司股东会决议的4种诉讼

二、关于公司董事会决议的3种诉讼

三、关于股东会决议、董事会决议效力被否定中涉及的善意相对人法律关系问题

第二节 公司诉讼第14式：协议、章程与决议执行等4种诉讼

一、公司决议执行之诉

二、股东投资协议之诉

三、章程条款效力之诉

第三节 公司诉讼第15式：公司董事之诉

一、罢免董事决议之诉

二、董事报酬补偿之诉

三、超期任职董事或辞职董事变更登记之诉

第十章 公司诉讼第16至18式：控制权争夺之诉

第一节 公司控制的主要方式

一、公司控制权的定义

二、公司控制的主要方式

三、公司控制权争夺战的主体——谁参与了战争

四、公司控制权诉讼的具体类型

第二节 公司诉讼第16式：董事、监事、高级管理人员罢免与资产返还的2种诉讼

一、罢免法人代表及高级管理人员诉讼

二、公司印鉴、证照、账簿等返还诉讼

三、公章、证照、法人代表三大问题是公司控制权诉讼的核心

第三节 公司诉讼第17式：变更登记与记载的3种诉讼

一、请求变更公司登记诉讼

二、股东名册记载之诉

第四节 公司诉讼第18式：3种常见的公司控制诉讼

一、一致行动协议诉讼

二、表决权代理之诉

三、VIE架构协议之诉

第十一章 公司诉讼第19至22式：公司重组之诉

第一节 公司诉讼第19式：公司合并之诉

一、公司合并概述

二、公司合并诉讼的具体类型

三、以案说法：公司合并之诉案例分析

第二节 公司诉讼第20式：公司分立之诉

一、公司分立概述

二、公司分立诉讼的具体类型

三、公司分立常见法律问题

四、以案说法：公司分立之诉案例分析

第三节 公司诉讼第21式：公司增资之诉

一、公司增资概述

二、公司增资诉讼

三、公司增资之诉案例实务

第四节 公司诉讼第22式：公司减资之诉

一、公司减资概述

二、公司减资诉讼

三、债权人确认减资无效之诉

第十二章 公司诉讼第23至25式：公司资本运作之诉

第一节 公司诉讼第23式：公司收购3种诉讼解析

一、资产收购之诉

二、股权收购之诉

三、业绩承诺补偿之诉

第二节 公司诉讼第24式：公司投资诉讼

一、公司投资诉讼概述

二、投资欺诈诉讼

第三节 公司诉讼第25式：常见的3种公司风险投资条款之诉

一、常见风险投资条款

二、对赌协议诉讼

三、回购条款之诉

第十三章 公司诉讼第26式：债权人保护之诉

第一节 公司债权人保护概述

第二节 公司债权人维权法律路径

一、公司未成立的责任承担

二、限制股东滥用权利，否认公司独立人格

三、公司对外担保方面

四、瑕疵出资方面

五、公司合并、分立、减少注册资本

六、公司解散

七、公司清算

八、评估机构违法评估时承担赔偿责任

第三节 债权人保护5种诉讼解析

一、股东损害公司债权人利益责任之诉

二、出资加速到期之诉

三、刺破公司面纱之诉

四、清算程序中债权人保护之诉

五、破产程序中债权人保护之诉

第十四章 公司诉讼第27式：公司担保之诉

第一节 公司担保法律概述

第二节 公司担保5种诉讼解析

一、关联担保之诉

二、非关联担保之诉

三、越权代表赔偿之诉

四、债务加入之担保分析

第十五章 公司诉讼第28至32式：公司证券之诉

第一节 公司诉讼第28式：虚假陈述诉讼

一、虚假陈述概述

二、我国关于虚假陈述的法律法规、司法解释

三、虚假陈述赔偿金额

四、虚假陈述认定的归责原则与几个关键时点

五、案例分析

第二节 公司诉讼第29式：操纵市场诉讼

一、操纵市场概述

二、操纵市场的相关法律法规及司法解释

三、案例分析

第三节 公司诉讼第30式：内幕交易诉讼

一、内幕交易概述

二、内幕交易的若干重点问题

三、案例分析

第四节 公司诉讼第31式：欺诈发行诉讼

一、欺诈发行概述

二、欺诈发行的法律责任

三、欺诈发行之特殊义务——回购义务

第五节 公司诉讼第32式：证券发行诉讼

一、证券发行概述

二、确定该案由应当注意的问题

三、案例分析

第十六章 公司诉讼第33至36式：公司终结之诉

第一节 公司诉讼第33式：公司解散2种诉讼解析

一、关于股东请求解散公司的诉讼

二、关于请求成立清算组的诉讼

第二节 公司诉讼第34式：与清算组责任有关的4种诉讼解析

一、关于清算组成员赔偿责任之诉

二、关于擅自执行清算方案赔偿责任之诉

三、关于清算组成员违反法律、行政法规和公司章程赔偿责任之诉

四、关于债权人请求确认债权额的诉讼

第三节 第35式：公司清算责任4种诉讼解析

一、关于公司延迟清算赔偿责任的诉讼

二、关于公司无法清算赔偿责任的诉讼

三、关于恶意处分公司清算财产的诉讼

四、关于公司未依法清算即注销公司的诉讼

第四节 第36式：关于公司破产6种诉讼解析

一、破产申请及其异议和上诉程序

二、公司破产衍生诉讼之一：撤销权诉讼

三、公司破产衍生诉讼之二：取回权诉讼

四、公司破产衍生诉讼之三：别除权诉讼

五、公司破产衍生诉讼之四：抵销权诉讼

六、破产债权确认诉讼